【CPP114】訊：§3重要事項(xiàng)

　　3.1公司主要會(huì)計(jì)報(bào)表項(xiàng)目,、財(cái)務(wù)指標(biāo)大幅度變動(dòng)的情況及原因

　　√適用□不適用

　　公司2009年1-9月經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流凈額為37.08億元，而去年同期為-5.46億元,。同比大幅上升的主要原因是由于公司下屬電力設(shè)備板塊應(yīng)付賬款及預(yù)收賬款增加所致,。

　　3.2重大事項(xiàng)進(jìn)展情況及其影響和解決方案的分析說(shuō)明

　　□適用√不適用

　　3.3公司、股東及實(shí)際控制人承諾事項(xiàng)履行情況

　　√適用□不適用

　　1,、報(bào)告期內(nèi)本公司控股股東上海電氣（集團(tuán)）總公司（以下簡(jiǎn)稱"電氣總公司"）所做承諾的履行情況如下：

　�,。�1）對(duì)股份流通鎖定期的承諾

　　電氣總公司承諾：自公司股票在上海證券交易所上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，將不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其所持有的公司股份,，也不由公司回購(gòu)其所持有的上海電氣股份,。

　　截止報(bào)告期末，電氣總公司履行了上述承諾,。

　　（2）避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾

　　電氣總公司已向本公司出具《避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾函》,。

　　截止報(bào)告期末,，電氣總公司履行了上述承諾。

　�,。�3）與公司五分開的承諾

　　電氣總公司已簽署《承諾函》,，承諾將按照法律、法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)范性文件的要求,，做到與本公司在業(yè)務(wù),、資產(chǎn)、人員,、機(jī)構(gòu),、財(cái)務(wù)方面完全分開；切實(shí)保障本公司在業(yè)務(wù),、資產(chǎn),、人員、機(jī)構(gòu),、財(cái)務(wù)等方面獨(dú)立運(yùn)作,；規(guī)范并減少關(guān)聯(lián)交易；如與本公司發(fā)生不可避免的關(guān)聯(lián)交易時(shí),，將遵循公平,、公允,、合法的原則，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行,。

　　截止報(bào)告期末,，電氣總公司履行了上述承諾。

　�,。�4）解決人員兼職問(wèn)題的承諾

　　針對(duì)公司總裁黃迪南先生兼任電氣總公司總裁的問(wèn)題,，電氣總公司承諾將在2008年12月31日以前解決黃迪南先生同時(shí)擔(dān)任本公司以及電氣總公司總裁事宜，在前述兼職過(guò)渡期間內(nèi)將保證黃迪南先生有足夠的時(shí)間勤勉盡責(zé)地參與本公司的管理工作,，履行總裁職責(zé),，不會(huì)由于前述兼職事宜影響本公司的合法利益。

　　截止本報(bào)告期末,，電氣總公司已經(jīng)履行完畢上述承諾,，黃迪南先生不再擔(dān)任電氣總公司總裁。

　�,。�5）關(guān)于稅收優(yōu)惠不合規(guī)的承諾

　　公司部分下屬公司2005年-2007年間存在享受的稅收優(yōu)惠與國(guó)家稅收管理相關(guān)規(guī)定不相一致的情形,，電氣總公司承諾，若主管部門要求公司（包括下屬控股企業(yè)）補(bǔ)繳因享受前述相關(guān)優(yōu)惠而免繳及少繳的企業(yè)所得稅,，則電氣總公司將承擔(dān)該等企業(yè)應(yīng)補(bǔ)繳的稅款及/或因此所產(chǎn)生的所有相關(guān)費(fèi)用,。

　　截止報(bào)告期末，公司尚未發(fā)生上述須補(bǔ)繳企業(yè)所得稅事項(xiàng),。

　�,。�6）關(guān)于房地產(chǎn)權(quán)屬問(wèn)題的承諾

　　截止2008年12月31日，公司部分下屬控股公司擁有尚未獲得房地產(chǎn)證的房屋建筑物總面積約為13.4萬(wàn)平方米,。電氣總公司承諾,，就上述全部未獲得權(quán)證的房屋建筑物，如因其沒(méi)有取得相應(yīng)權(quán)證導(dǎo)致公司（包括下屬控股企業(yè)）不能正常使用該等房地產(chǎn),，電氣總公司將賠償公司（包括下屬控股企業(yè)）因此而遭受的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失,；如由于前述情況導(dǎo)致公司（包括下屬控股企業(yè)）被主管機(jī)關(guān)處罰或任何第三方索賠，則電氣總公司將賠償公司（包括下屬控股企業(yè)）因此而遭受的實(shí)際損失,。

　　截止2008年12月31日,，公司部分下屬控股公司擁有尚未獲得房地產(chǎn)證的土地總面積為16.5萬(wàn)平方米。電氣總公司承諾,，如由于前述情況導(dǎo)致上海電氣（包括下屬控股企業(yè)）不能正常使用該等房地產(chǎn),，電氣總公司將賠償公司（包括下屬控股企業(yè)）因此而遭受的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失；如由于前述情況導(dǎo)致公司（包括下屬控股企業(yè)）被主管機(jī)關(guān)處罰或任何第三方索賠,，則電氣總公司將賠償公司（包括下屬控股企業(yè)）因此而遭受的實(shí)際損失,。

　　此外，公司及其主要控股子公司租賃使用2處劃撥土地,、1處集體土地,、租賃4處附著于劃撥土地上的房產(chǎn),、4處租賃的房地產(chǎn)出租方未能提供房地產(chǎn)權(quán)證、未就27處租賃房屋辦理租賃登記,。電氣總公司承諾,，如由于前述情況導(dǎo)致公司（包括下屬控股企業(yè)）不能正常使用該等房地產(chǎn)，電氣總公司將賠償公司（包括下屬控股企業(yè)）因此而遭受的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失,；如由于前述情況導(dǎo)致公司（包括下屬控股企業(yè)）被主管機(jī)關(guān)處罰或任何第三方索賠,，則電氣總公司將賠償公司（包括下屬控股企業(yè)）因此而遭受的實(shí)際損失。

　　此外,，本公司下屬控股公司上海重型機(jī)器廠有限公司租用電氣總公司部分土地開展"450噸電渣爐技術(shù)改造項(xiàng)目",、本公司下屬控股公司上海機(jī)床廠有限公司租用電氣總公司部分土地開展"機(jī)床產(chǎn)品、產(chǎn)能升級(jí)改造項(xiàng)目".電氣總公司承諾,，除不可抗力外,，如由于任何原因?qū)е律虾Ｖ匦蜋C(jī)器廠有限公司和上海機(jī)床廠有限公司不能正常使用上述房地產(chǎn)，電氣總公司將賠償公司,、上海重型機(jī)器廠有限公司和上海機(jī)床廠有限公司因此而遭受的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失,；如由于任何原因?qū)е律虾Ｖ匦蜋C(jī)器廠有限公司和上海機(jī)床廠有限公司被主管機(jī)關(guān)處罰或任何第三方索賠,，則電氣總公司將賠償公司,、上海重型機(jī)器廠有限公司和上海機(jī)床廠有限公司因此而遭受的實(shí)際損失。

　　截止報(bào)告期末,，公司尚未發(fā)生上述事項(xiàng)造成的任何損失。

　�,。�7）關(guān)于人員費(fèi)用支付和結(jié)算的安排

　　就公司先行支付最終由電氣總公司承擔(dān)的退休人員補(bǔ)貼和內(nèi)退人員費(fèi)用,，電氣總公司承諾,，自2008年起，電氣總公司將每季度向公司先行預(yù)付所述人員費(fèi)用,，待該等費(fèi)用實(shí)際發(fā)生時(shí)再由本公司與電氣總公司進(jìn)行結(jié)算。

　　截止報(bào)告期末,，電氣總公司按期履行了上述承諾,。

　　2、報(bào)告期內(nèi)本公司所做承諾的履行情況如下：

　�,。�1）公司承諾在2008年年底前解決公司總裁黃迪南雙重兼職問(wèn)題,。

　　截止本報(bào)告日,，電氣總公司已經(jīng)履行完畢上述承諾,，黃迪南先生不再擔(dān)任電氣總公司總裁,。

　�,。�2）就公司下屬財(cái)務(wù)公司向電氣總公司及電氣總公司控制的其他企業(yè)提供擔(dān)保業(yè)務(wù)，公司承諾,，財(cái)務(wù)公司將不向電氣總公司及電氣總公司控制的其他企業(yè)提供融資性擔(dān)保,。

　　截止報(bào)告期末,，財(cái)務(wù)公司未向電氣總公司及電氣總公司控制的其他企業(yè)提供融資性擔(dān)保,。

　�,。�3）公司對(duì)下屬上海機(jī)電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱"機(jī)電股份"）股改的承諾

　　機(jī)電股份股權(quán)分置改革于2006年8月17日完成,。公司承諾自機(jī)電股份股權(quán)分置改革方案實(shí)施之日起三十六個(gè)月內(nèi)不上市交易出售所持機(jī)電股份股票,。

　　截止報(bào)告期末，公司所持上述股票已全部上市流通,。

　　3.4預(yù)測(cè)年初至下一報(bào)告期期末的累計(jì)凈利潤(rùn)可能為虧損或者與上年同期相比發(fā)生大幅度變動(dòng)的警示及原因說(shuō)明

　　□適用√不適用

　　3.5報(bào)告期內(nèi)現(xiàn)金分紅政策的執(zhí)行情況

　　2009年6月23日,，公司召開2008年年度股東大會(huì)審議通過(guò)了2008年度利潤(rùn)分配方案,，以公司總股本12,，507,，686，405股為基礎(chǔ),，每股分配現(xiàn)金股利人民幣0.061元（含適用稅項(xiàng)）,，共派發(fā)現(xiàn)金股利人民幣762,，968，871元,。公司董事會(huì)執(zhí)行了上述利潤(rùn)分配方案,。

　　上海電氣集團(tuán)股份有限公司

　　法定代表人：徐建國(guó)

　　2009年10月23日

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