2,、應(yīng)建立對(duì)子公司的管控模式并加強(qiáng)管控,。

公司現(xiàn)有的幾個(gè)子公司的業(yè)務(wù)與母公司有一定的關(guān)聯(lián),，但相對(duì)獨(dú)立，公司沒(méi)有對(duì)子企業(yè)戰(zhàn)略,、投資,、財(cái)務(wù)及關(guān)鍵人員的管控，也沒(méi)有做到資源共享,，沒(méi)有產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng),。

整改落實(shí)情況：公司聘請(qǐng)了外部咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)子公司管控進(jìn)行項(xiàng)目咨詢。目前母子公司管控框架已搭建起來(lái),，公司從戰(zhàn)略,、人力資源、財(cái)務(wù),、權(quán)限,、信息、審計(jì)等幾個(gè)方面做了細(xì)致的安排,。重新梳理了公司的制度和流程體系,，已于公司第五屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議審議通過(guò)。下一步公司將按照已經(jīng)確定的管控框架和制度流程貫徹落實(shí),。

三,、公眾評(píng)議發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改情況：

在公司治理專項(xiàng)活動(dòng)過(guò)程中，公司通過(guò)設(shè)立的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)和電話,，接受廣大投資者和社會(huì)公眾對(duì)公司治理的意見(jiàn)和建議,。在活動(dòng)期間，公司未收到來(lái)自投資者和社會(huì)公眾對(duì)公司治理狀況提出的意見(jiàn)和建議,。

四,、北京證監(jiān)局于2007年10月15日對(duì)公司治理情況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改情況：

1,、公司的內(nèi)審職責(zé)和工作人員歸在公司的企管運(yùn)營(yíng)部,，企管運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)人向總經(jīng)理匯報(bào)。公司應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定配備專職的審計(jì)人員,，審計(jì)負(fù)責(zé)人向董事會(huì)負(fù)責(zé)和匯報(bào)工作,。

整改落實(shí)情況：公司第五屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議已經(jīng)通過(guò)決議，對(duì)公司組織架構(gòu)進(jìn)行了調(diào)整,，設(shè)立了審計(jì)法務(wù)部,，完善部門職責(zé)，配備專職審計(jì)人員,，該部門為董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)的秘書(shū)處,，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。

2,、公司雖然設(shè)有提名委員會(huì),、薪酬委員會(huì),、審計(jì)委員會(huì)、投資戰(zhàn)略委員會(huì)等專門委員會(huì),，但實(shí)際運(yùn)作中工作力度不夠,，有待進(jìn)一步加強(qiáng)。

整改落實(shí)情況：公司已對(duì)董事會(huì)組織架構(gòu)重新調(diào)整,。為規(guī)范公司運(yùn)作,，提高董事會(huì)決策的科學(xué)性，董事會(huì)為各專業(yè)委員會(huì)增設(shè)秘書(shū)處,，協(xié)助各專業(yè)委員開(kāi)展日常工作,，為董事會(huì)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)提供支持和保障。公司董事會(huì)秘書(shū)室為董事會(huì)常設(shè)辦事機(jī)構(gòu),，管理并協(xié)調(diào)董事會(huì)各專業(yè)委員會(huì)秘書(shū)處的工作,。

北京證監(jiān)局對(duì)公司整改情況的評(píng)價(jià)：“針對(duì)在公司治理自查、社會(huì)公眾評(píng)議,、我局現(xiàn)場(chǎng)檢查等工作中發(fā)現(xiàn)的四個(gè)方面的問(wèn)題,，截至評(píng)議日，你公司已經(jīng)采取一定的措施并進(jìn)行相應(yīng)的工作,，并對(duì)進(jìn)一步提高公司治理水平做出承諾,。”

五、上海證券交易所對(duì)公司治理狀況的評(píng)價(jià)：

2007年10月29日,，公司收到的上海證券交易所《關(guān)于北人股份有限公司治理狀況評(píng)價(jià)意見(jiàn)》中對(duì)公司從公司透明度,、股東大會(huì)及董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作情況、公司內(nèi)部控制制度建設(shè)情況,、公司信息披露制度及公司治理特色做法四個(gè)方面對(duì)公司整體治理狀況做了評(píng)價(jià),，評(píng)價(jià)結(jié)果是公司符合法律、法規(guī),、規(guī)章及相關(guān)規(guī)范性文件的要求,，交易所建議：公司應(yīng)當(dāng)以本次上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)為契機(jī),，對(duì)照《公司法》,、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》,、《股票上市規(guī)則》等法律,、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)規(guī)范性文件的要求,，切實(shí)加強(qiáng)公司內(nèi)部的信息披露事務(wù)管理制度建設(shè)和內(nèi)部制度建設(shè),，規(guī)范股東大會(huì)和董事會(huì)運(yùn)作、強(qiáng)化公司董事（包括獨(dú)立董事）的履職意識(shí),，積極推動(dòng)公司治理水平的提高,。

通過(guò)公司治理專項(xiàng)活動(dòng),，在社會(huì)各方面的幫助下，公司發(fā)現(xiàn)了在治理方面存在的不足,，并積極采取改進(jìn)措施進(jìn)行了認(rèn)真的整改,，有力地促進(jìn)了公司治理的完善，提升了公司規(guī)范運(yùn)作的水平,，強(qiáng)化了公司董事,、監(jiān)事和公司管理人員的規(guī)范運(yùn)作的意識(shí)。公司將持續(xù)關(guān)注公司治理情況,，不斷改進(jìn)公司治理質(zhì)量,，切實(shí)提高公司治理水平，實(shí)現(xiàn)公司利益和股東利益最大化,。

北人印刷機(jī)械股份有限公司

2007年12月26日